Приоритеты инспекционного контроля в сфере криптовалютного рынка в предстоящем году – Пульс новости ‘7,29’

Проверка соответствия требованиям Regulation Best Interest (Reg BI)

• Инвестиционные рекомендации, ставящие интересы клиентов на первое место;
• Предотвращение, нейтрализация и раскрытие конфликтов интересов;
• Анализ альтернативных вариантов;
• Учет инвестиционных целей и характеристик счетов клиентов;
• Особенности рекомендаций по рискованным, сложным или неликвидным продуктам, таким как криптовалютные активы, структурированные продукты, сложные инвестиции, продукты с экзотическими ориентирами и быстрорастущие активы среди розничных инвесторов;
• Использование автоматизированных инструментов в рекомендациях;
• Рекомендации для определенных типов счетов, например, по торговле опционами и маржинальным счетам;
• Рекомендации для пожилых инвесторов или тех, кто копит средства на пенсию или высшее образование;
• Выявление и устранение конфликтов интересов, распределение счетов и выбор счетов;

Финансовое соответствие

• Капитальное положение брокеров, их финансовый контроль и учетные практики, затронутые недавними изменениями в регулировании;
• Операционная устойчивость;
• Практики торговли акциями и облигациями брокерами-дилерами, включая структуру, маркетинг, комиссии и потенциальные конфликты, связанные с предложениями брокеров-дилеров розничным клиентам;
• Выполнение брокерских поручений на розничные заказы, включая точность учета ордеров, оценку неликвидных или розничных инструментов;
• Соответствие другим аспектам правил торговли.

Контроль не только зарегистрированных в SEC брокеров

• Зарегистрированные инвестиционные консультанты;
• Инвестиционные компании;
• Клиринговые агентства;
• Саморегулируемые организации.

Новые правила и технологии

• Соблюдение новых правил;
• Использование новых технологий;
• Надежность средств защиты информации, записей и активов инвесторов.