100 USDT
Нарушения и обвинения
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) аннулировала лицензию Lufkin Advisors после обвинения компании и ее владельца Чонси Лафкина в мошенничестве с криптоактивами и частными фондами. Согласно соглашению от 26 июня, Лафкин согласился с решением SEC, не признавая и не отрицая вины в этом деле.
В жалобе SEC утверждается, что Lufkin Advisors и Чонси Лафкин:
* Утратили контроль над криптоактивами, переданными им на хранение, и не раскрывали этот факт клиентам.
* Без надлежащего уведомления инвесторов совершали многочисленные инвестиции у работодателя супруги Лафкина.
* Ненадлежащим образом учитывали снятия средств из частных фондов.
* Не должным образом контролировали стоимость инвестиций, сделанных частными фондами.
* Нарушили обязанность по управлению переданными им активами.
Несоблюдение правил и статутов
По данным SEC, Lufkin Advisors и Чонси Лафкин не соблюдали множества законов и правил, применимых к инвестиционным консультантам (RIA), в том числе:
* Правила хранения активов
* Достоверность отчетов, подаваемых в SEC
* Ведение необходимых записей советника
Финансовое управление индустрии регулирования
Финансовый регулятор индустрии (FINRA) в январе заявил, что добавляет события, связанные с “криптоактивами”, в свой список основных проблем брокерской индустрии. В годовых отчетах FINRA ранее уделял внимание криптоактивам, общему термину для цифровых активов. В своем отчете за 2023 год регулятор упомянул рынок криптоактивов в контексте кибербезопасности. Однако в отчете этого года, “Отчет о ежегодном надзоре за регулированием FINRA за 2024 год”, FINRA заявил, что будет следить за продавцами и финансовыми консультантами, которые участвуют в маркетинге и продаже цифровых активов.
Согласно отчету, FINRA идентифицировал “ассоциированных лиц, участвующих в широком спектре криптоактивных действий, таких как:
* Собственная торговля
* Управление инвестиционными фондами, инвестирующими в криптоактивы
* Продажа частных размещений или предложений криптоактивов
* Участие в операциях по добыче криптовалют
Права принадлежат BITboosters.ru
Пульс Новости 7.57 из 10
- Значимость новости: 8 – Новость касается SEC, регулирующего органа в сфере ценных бумаг, принимающего меры против инвестиционного консультанта, занимающегося крипто-активами. Это событие подчеркивает внимание регулирующих органов к отрасли криптовалют и может повлиять на восприятие рынка.
- Инновационная ценность новости: 4 – Новость не представляет значительных инноваций в отрасли криптовалют. Она информирует о традиционных действиях по обеспечению соблюдения требований и не вводит новые концепции или технологии.
- Потенциальное влияние новости на рынок: 7 – Действия SEC могут ослабить доверие инвесторов к фирмам, занимающимся крипто-активами и частными фондами. Это может привести к сокращению притока инвестиций в эти сферы.
- Релевантность новости: 10 – Новость напрямую связана с криптовалютным рынком, поскольку касается деятельности, связанной с крипто-активами и частными фондами.
- Актуальность новости: 9 – Новость очень актуальна, так как касается недавнего события и информирует о последних действиях SEC.
- Достоверность новости: 8 – Новость опубликована в надежном источнике (InvestmentNews), известном своей точностью и объективностью в финансовой журналистике.
- Общий тон новости: 7 – Тон новости нейтральный, он представляет факты без явных признаков предубеждения или сенсационности.
